基金销售机构的禁止行为包括

来源：夏装工作服    发布时间：2025-04-04 23:51:24

  基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  公司型基金依据（  ）设立并营运。A公司法B公司章程C基金法D基金合同

  投资基金按照运作方式可分为（ ）。A开放式基金和封闭式基金B公司型基金和契约式基金C公募基金和私募基金D在岸基金和离岸基金

  下列关于公开募集基金投资与交易行为的说法正确的是（ ）。A基金管理人采用资产组合投资方式是分散投资风险、保持基金财产较高流动性和追求高收益的重要手段B为了尽最大可能避免委托代理问题，基金财产可以向基金管理人、基金托管人出资C基金财产可用于投资上市交易的股票、债券或证监会规定的其他证券及其衍生品种D运用基金财产买卖基金托管人承销期内承销的证券，应当遵循低风险高收益的原则，并履行信息公开披露义务

  封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（  ）人。A100B200C500D1000

  关于ETF上市交易的原则，正确的有（ ）。Ⅰ. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值Ⅱ. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出Ⅲ. 申购申报单位为1块钱，申购金额应当为1元的整数倍Ⅳ. 基金申报价格最小变动单位为0.001元AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  根据相关法规，基金年度报告应由（  ）独立董事签字同意。A2/3以上B1/3以上C全部D一半

  下列属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（  ）。A建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内来投资决策C建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D建立研究报告质量评价体系

  ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后()位。A2B3C5D8

  下列关于基金信息公开披露的表述，正确的是（ ）。A基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法C在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务情况的信息D基金信息披露即在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

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